| 執筆者 | 和田 哲夫 (学習院大学) |
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| 発行日/NO. | 2015年8月 15-E-096 |
| 研究プロジェクト | イノベーション過程とその制度インフラの研究 |
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概要
特許引用は、特許の経済価値や、知識フローに関する実証研究において広汎に利用されている。特許引用といっても、出願人によって付された特許引用と、審査官による引用の別があるが、両者の差について統計的検討もなされるようになってきた。しかし、審査官引用の付与確率に対し地理的距離が影響するかどうか、など審査官引用の性質については、未だ研究は非常に少なく、出願人による引用に比べても分析が遅れている。本稿は、個々の特許協力条約（PCT）出願に対し国際調査報告（ISR）の形で示された公知特許文献の集合と、そのPCT出願に対して国内移行後に各国の特許庁の審査によって付された引用文献の和集合を、引用された国際特許ファミリを単位として比較する、という手法によって、審査官による引用の早期付与確率に影響する要因を探求した。ISRによる引用は、国際公開時という比較的早期に付されるが、被引用発明と引用発明の地理的距離が近いほど、時間的距離が長いほど、また発明内容の複雑性が低いほど、国内移行を待たずISRという早期段階から公知特許文献が提示される確率が高くなる傾向が判明した。また技術分野別にはバイオ分野でISRからの提示確率が高くなることもわかった。これらは複数の特許庁が審査につき協力する体制を設計する上で有用な情報と考えられる。
概要（英語）
Despite large numbers of empirical studies being conducted on examiner patent citations, few have scrutinized the cognitive limitations of officials at patent offices in searching for prior art to add patent citations during patent prosecution. This research takes advantage of the longitudinal gap between international search reports (ISRs) required by the Patent Cooperation Treaty (PCT) and subsequent examination procedures in national phases. It inspects whether several kinds of distances actually affect the probability that a piece of prior art is caught at the time of ISRs, which is much earlier than national phase examinations. Based on triadic PCT applications for all of the triadic patent offices (European Patent Office (EPO), United States Patent and Trademark Office (USPTO), and Japan Patent Office (JPO)) between 2002 and 2005 and their citations made by the triadic offices, evidence shows that geographical distances negatively affect the probability of prior patents being caught in ISRs, while a lag of prior art positively affects the probability. Also, the technological complexity of an application negatively affects the probability, whereas the size of forward citations of prior art affects it positively. These results show the existence of cognitive restrictions borne by officials at the patent offices, and suggest issues for designing work sharing by patent offices, in that the duplication of search costs exists only where search horizons of patent offices overlap each other.
Published: Wada, Tetsuo, 2016. "Obstacles to prior art searching by the trilateral patent offices: Empirical evidence from International Search Reports," Scientometrics Vol. 107(2), pp. 701-722
https://link.springer.com/article/10.1007/s11192-016-1858-9
