Incentive Pay or Windfalls: Remuneration for employee inventions in Japan

本稿は、発明報奨制度を取り巻く法環境の変遷をまとめ、そうした制度の研究開発生産性に対する影響の検証を試みた。本稿で用いたデータは、2005年知的財産研究所（IIP)で大西（2006）が行った発明報奨制度調査、2007年に経済産業研究所（RIETI)が行った発明者サーベイ調査、その回答者に対して行った2008年追加サーベイ調査から得られた個票データである。2004年の特許法改正以前は、日本企業が発明報奨制度の詳細を積極的に従業員に対し開示してこなかったという事情により、金銭的報酬と研究開発生産性の関連を捉えることは困難となっている。実際、企業、発明者双方に対する上記サーベイ調査結果を突き合わせることで、我々は、実績報奨制度を持つ企業に勤める発明者の約4割がその存在を認識していなかったことを発見した。このため、企業報告、従業員報告それぞれに基づく実績報奨制度の有無の政策変数を使い、その研究開発生産性への影響を計測した。生産性指標として、当該研究プロジェクトが生み出した特許数、当該特許の経済的価値、当該特許技術の商業化の有無、といった3つの量的質的指標を用いた。実績報奨制度の導入およびその認識の内生性から生じるバイアスを除去するため、傾向スコアマッチング法、操作変数推計法を用いた結果、実績報奨制度はいずれの生産性指標に対しても、統計的に有意な影響を及ぼしていないことを発見した。ただし、金銭的報酬は重要でないと回答した発明者を除いたサンプルでは、商業化にプラス、特許の質にマイナスという弱い影響を検出した。

This paper summarizes historical developments in Japan's legal treatment of firms' invention remuneration policies and examines the impact of such policies on R&D performance using original data from surveys including the 2005 IIP Invention Remuneration Survey, the 2007 RIETI Inventor Survey and its 2008 follow-up survey. Tracking the linkages between remuneration policy and R&D performance is complicated by Japanese firms' reluctance to reveal the details of their policies to their employees before the 2004 amendment of Japan's Patent Law. By matching the data from firm-level and individual-level surveys, we find that nearly 40% of inventors believed that their firms did not have revenue-based remuneration although their employers reported they actually had instituted such policies. We estimate the effect of revenue-based remuneration policies on R&D performance using two policy variables for the incidence of contingent remuneration policies, one of which depends on the firms' responses and the other on individual employees' survey responses. Our project-level or patent-level productivity measures include the number of patents generated from a project, inventors' subjective evaluation of their patents' economic value, and indicators of whether the patent was used commercially. After taking measures to eliminate estimation bias, such as the propensity score matching method and instrumental variable estimation, we find no evidence that the prospect of greater monetary compensation is affecting the quantity or quality of patents or the likelihood of their commercialization except for a sample of those who rated the importance of monetary rewards as "not unimportant", from whom we obtain weak evidence of the real impact of monetary incentives.