中国实施创新驱动发展战略——民营企业成主力

中国自1970年代末实施改革开放以来，利用丰富的劳动力和低工资实现了飞速发展，成为"世界工厂"。然而近年来，随着劳动力短缺日益显著，中国正逐渐失去低成本优势，要想维持高增长，就不得不依靠创新。以往的创新由政府主导，但随着市场经济的发展，以IT产业为中心的部分民营企业也开始崭露头角。在这一背景下，增长引擎正从扩大劳动力等生产要素的投入量转向通过创新提高生产率。

中国所说的创新包括①原始创新（基础技术或核心技术的发明及其应用）；②集成创新（有机组合已有技术，产生新产品和管理方式）；③引进消化吸收再创新（ 注1 ）。中国以往的创新以②和③为主，①是今后的努力方向。创新不仅是技术的革新，从广义上说，还包括产品、服务、组织结构、商业模式、设计等方面的革新。

中国在推动创新时，既有不少有利条件，也有许多必须克服的阻碍因素。

中国是开放型后发大国，这给中国提供了推动创新的有利条件。

第一，中国与发达国家相比,尚处于较低的发展阶段，后发优势依然很大。这不仅意味着技术进步的空间巨大，还意味着无需为获得技术而花高成本、冒高风险进行自行研发，而可以从国外低价引进。

第二，中国积极开展对外开放，主要通过以下渠道引进和吸收国外技术。

1. ① 进口技术含量高的资本产品
2. ② 逆向工程（reverse engineering）：通过拆卸设备、观察产品运作、解析软件等来分析产品结构，从而掌握制造方法、运转原理、设计图、源代码等
3. ③ 外商直接投资
4. ④ 专利权的购买与使用（licensing）：专利权人向第三方提供使用专利发明进行生产的权利，以此获取相应的利益
5. ⑤ OEM：代工生产原始设备制造商的品牌产品
6. ⑥ 企业技术人员流动
7. ⑦ 海外研发

其中，③外商直接投资所起作用最大。

第三，由于中国人口众多，以及连续30多年的经济高速增长，市场魅力与日俱增。因此，中国在引进外企投资时占据有利的谈判地位，可以采取"以国内市场换国外技术"的产业政策。实际上，中国对以汽车为首的部分高附加值产品设置了高进口关税，同时鼓励该产品的本地生产和本地销售。许多外资企业为了避免高关税，不得不以直接投资的形式进入中国市场，以取代向中国出口。

第四,中国大力完善并发展教育，尤其是通过普及高等教育，为创新培养了大批科技人才。近年,在国外学习并掌握高科技的留学回国创业人员也在不断增加。丰富的优秀科技人才，正是中国的创新源泉。

另一方面，市场经济体制的不成熟仍然是中国创新的巨大阻碍。

第一，知识产权保护仍不充分。保护专利权、著作权的知识产权制度使垄断权和使用权并立共存，可以促进创新。然而在中国，虽然相关法律正在逐步建立和完善，但无处不在的盗版和复制品说明这些法律并未得到贯彻执行。这成为妨碍外资企业对华投资以及技术转让的重要原因。

第二，中国的国有企业在人才和资金方面拥有得天独厚的优势，但在创新方面却未能充分发挥。他们垄断着国内市场，没有竞争压力，因此与中小企业和民营企业相比，研发效率较低。

第三，支持中国创新企业和高科技企业的风险投资业缺乏资金和经验。深圳证券交易所虽有创业板，但由于规模较小，作为风险投资企业回收投资资金的渠道，作用有限。这阻碍了风险投资业以及创新主力军新兴企业的发展壮大。

第四，正如新制度派经济学创始人、1991年荣获诺贝尔经济学奖、芝加哥大学的科斯教授所指出的那样，"当中国市场化转型催生了蓬勃发展的商品与服务市场，并让中国成为全球生产领域的领头羊时，却并没有为思想创造一个活跃市场。确实，在思想的创造、传播与消费的整个过程中，从教育体系到媒体都在政府严格的意识形态监控之下"。"这严重制约了新思想的诞生"（ 注2 ）。

消除以上这些阻碍因素，充分发挥有利条件，是促进创新的关键。

科技现代化与工业、农业、国防的现代化，并列中国改革开放目标的"四个现代化"。为实现科技现代化，政府始终积极扶持创新。

为构建创新型国家，国务院于2006年2月公布了《国家中长期科学和技术发展计划纲要（2006–2020年）》，提出截至2020年，研究开发投资与GDP比达到2.5%以上、中国人的发明专利和科学论文引用数达到世界前5位以内等具体目标，并决定为实现可持续创新和经济社会发展，重点扶持8个领域的前沿技术（①生物技术、②信息技术、③新材料技术、④先进制造技术、⑤先进能源技术、⑥海洋技术、⑦激光技术、⑧空天技术）。此后出台的2008年6月《国家知识产权战略纲要》，则提出了提高创造、运用、保护、管理知识产权能力的目标。

2012年11月召开的中国共产党第18届全国代表大会，提出了"科学技术创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑"，在18大上正式接班的习近平政权继承了"创新发展战略"，尤其强调了下述5项任务（习近平"实施创新驱动发展战略"，在中共中央政治局第9次集体学习会上的讲话，2013年9月30日）。

一是处理好政府和市场的关系。让市场真正成为配置创新资源的力量，让企业真正成为技术创新的主体。政府在关系到国家经济、民生和产业命脉的领域要积极作为，加强支持和协调，总体确定技术方向和路线，用好国家科技重大专项和重大工程等抓手，集中力量抢占制高点。

二是要大幅提高自主创新能力。努力掌握关键核心技术。当务之急是要健全激励机制、完善政策环境。坚持科技面向经济社会发展的导向，围绕创新链完善资金链，破除制约科技成果转移扩散的障碍，提升国家创新体系整体效能。

三是着力完善人才发展机制。要用好用活人才，建立更为灵活的人才管理机制，打通人才流动、使用、发挥作用中的体制机制障碍，最大限度地支持和帮助科技人员创新创业。要深化教育改革，创新教育方法，努力形成有利于创新人才成长的育人环境。要积极引进海外优秀人才，制定更加积极的国际人才引进计划，吸引更多海外创新人才到我国工作。

四是着力营造良好的政策环境。要加大政府科技投入力度，引导企业和社会增加研发投入，加强知识产权保护工作，完善推动企业技术创新的税收政策，加大资本市场对科技型企业的支持力度。

五是着力扩大科技开放合作。要深化国际交流合作，充分利用全球创新资源，在更高的起点上推进自主创新，并同国际科技界携手努力为应对全球共同挑战作出应有贡献。

长期以来，中国的技术大部分依靠国外进口，被认为与创新无缘。但从2012年开始中国专利申请数量跃居世界第一，出现不同以往的巨变（ 注3 ）。同时，伴随着一部分高科技产业和企业的跨越式发展，世界对中国创新的评价正在迅速上升。

首先，从国家整体水平来看，根据美国康奈尔大学、法国INSEAD商学院与世界知识产权组织(WIPO)联合发布的《全球创新指数2014》，中国在143个国家和地区中排在第29位（ 注4 ）。排在中国前面的所有国家（瑞士第1位、英国第2位、瑞典第3位、美国第6位、德国第13位、日本第21位、法国第22位等）人均GDP均高于中国。不仅如此，中国的排名大幅度领先于其他新兴国家（俄罗斯第49位、南非第53位、巴西第61位、印度第76位）。

其次，在产业层面，美国福布斯杂志（电子版）列举了中国领先于世界的8个产业（ 注5 ）。

1. ① 微支付。中国的IT企业一方面免费提供游戏和网络服务，另一方面销售游戏附属品，赚取小额利润。许多企业利用这种商业模式在盗版泛滥之中也能获得利润。
2. ② 电子商务。中国的电子商务简单且覆盖范围广泛，电子商务已经超越了中国的传统零售业，取代实体店，把商品送到农村地区。
3. ③ 快递服务。整体来说，中国的快递服务既快又便宜。
4. ④ 在线投资产品。阿里巴巴旗下的"余额宝"是一个在线投资平台，为顾客提供更多的投资选择，现已跻身全球最大货币基金（MMF）之列。
5. ⑤ 廉价智能手机。对于许多中国人来说，智能手机是他们唯一的上网途径。虽然苹果和三星在中国大受欢迎，但越来越多的人正在转向物美价廉的国产品牌。
6. ⑥ 高铁。中国的高铁总长是世界的半壁江山，成为社会变革的力量。
7. ⑦ 水利发电。在当今世界发电量最大的25家水电站中中国有11家赫然在列。
8. ⑧ DNA排序。一个完整基因组的测序成本已从2003年的30亿美元降到了如今的几千美元。这一成就在很大程度上可归功于北京华大基因研究中心（BGI），该公司的测序能力约占全球基因测序总能力的一半左右。

再次，在企业层面，波士顿咨询集团根据对1500名企业高管实施的问卷调查发布了2014年度《全球最具创新力企业50强报告》，其中中国的联想（第23位）、小米科技（第35位）、腾讯（第47位）、华为技术（第50位）4家企业榜上有名（参见表1）（ 注6 ）。此外，汤森路透从2011年开始每年发布将创意转化为受知识产权保护的商业化发明方面颇有成效，且引领世界产业潮流的《全球百强创新机构》，其中中国企业华为技术在2014年首次上榜（ 注7 ）（参阅BOX）。

以创新业绩为标准选出的这些企业全部是民营企业，这与入选以销售额为标准的美国经济杂志《财富》"世界500强"的中国企业（2014年共入选91家企业，不含台湾和香港企业）大部分为国有企业形成鲜明对比（ 注8 ）。考虑到创新是企业发展的关键，那么民营企业取代国有企业成为中国经济的主力已指日可待。