迅速增加的中国专利申请实态

冢田尚稔
研究员

序言

  WIPO和各国专利厅等公布的统计表明,近年来,中国申请专利的件数大幅度增加,向中国国家知识产权局(SIPO)申请的件数增长显著,已经达到了仅次于日美两国专利厅的水平(WIPO2010)(参见图1)。

  本文将结合最近国内外的实证研究,简单介绍中国申请专利的动向及其特点,使用的数据库为中国国家知识产权局知识产权出版社的CNIPR数据库和欧洲专利厅的PATSTAT数据库,但是需要注意的是,有关中国专利方面的信息,数据库并不十分完善,数据欠缺也较多(日本知识财产信息检索委员会第二小委员会指出(2012年))。

图1:向世界主要国家专利局申请专利的动向注1
图1:向世界主要国家专利局申请专利的动向

中国企业不断增加申请专利

  向中国申请专利,以前日美欧等国家的企业申请件数占半数以上(上世纪90年代后半期约占70%),然而近年来,来自中国国内的申请增加,据SIPO统计,从2003年起,中国居民的申请件数比例超过了外国居民的申请件数比例,2010年上升到75%左右。

  本研究使用的专利数据库,只显示第一申请人居住国的信息,从时序变化来看,如图2所示,进入21世纪以后,第一申请人来自中国国内的件数显著增加。

图2:向中国申请专利的居住国构成
图2:向中国申请专利的居住国构成

  来自外国的申请,大多是跨国企业,在中国取得专利的目的大多是为了保护当地的生产或市场。Lerner(2002年)的研究表明,由于中国加强了专利制度,跨国企业申请专利有所增加。中国于2001年修改了专利法,同年又加入了世贸组织,涉及知识产权制度的TRIPS协定完善了专利制度。研究结果显示,来自国外的申请增加与此相关。此外,Hu(2010年)使用截至2004年的各产业分别统计数据进行了分析,在对中国出口竞争比较激烈的产业领域,外国企业向中国申请的专利也较多。可以说,中国市场提高了对世界开放程度使外国企业申请专利增加。

  除了对这些从国外申请专利的主要原因进行分析之外,对中国国内申请专利增加的分析也正在展开。Hu and Jefferson(2009年)的研究结果表明,中国企业的R&D投资和海外直接投资的增加以及专利制度的完善等带来了申请专利件数的增加。此外,Choi,Lee and Williams(2011年)考察了在中国设立的企业(548家)的所有制结构与在中国登记专利的件数(2001年—2004年)之间的关系,发现外资企业、企业集团内部的企业申请专利的件数居多。此外,Li(2012年)的研究指出,各省实施的申请专利补贴也产生了很大效果。

中国企业专利的质量

  中国国内急剧增加的专利申请,在技术和专利上的质量引人关注。专利的价值很难直接测算,在这里我们考察一下,中国国内居民的专利有多少也在国外申请了专利。许多在国外申请专利的发明,都是先向本国专利局申请,然后根据巴黎公约优先权或专利合作条约(PCT:Patent Cooperation Treaty)申请国际专利。

  一般认为,质量越高的专利,向外国申请专利的也越多。下面我们使用从CNIPR和PATSTAT抽出的数据,调查有多少专利根据巴黎公约也向国外申请了专利。

  如果是与外国企业的合作发明,与在中国居住的申请人单独发明相比,向外国申请专利的行为很可能大不相同,因此在这里只考察在中国居住的单独申请人。

  以在中国申请专利为基础,根据巴黎公约在外国申请的专利累计只有13000件左右,数量非常少,但是从时序趋向来看,2000年时只有大约228件,到了2007年达2676件,增加了10倍以上(参见图3)。向美国申请的专利最多,在图3所示的期间里,有大约80%以上的专利也在美国申请,向美国申请的专利累计达1万件左右,其次,向欧洲申请的专利有6000件左右,向日本申请的有3000件左右。

图3:中国企业向外国申请的专利
图3:中国企业向外国申请的专利

  笔者询问了多名从事专利业务的人员,据说在某些领域,中国企业的专利确实具有非常高的技术价值。本文只限于考察专利,但是有研究指出,在中国,不但专利,实用新型设计也非常重要。另一方面,专利诉讼的件数也远远多于日本。

  可以认为,对于日本企业来说,在中国市场的专利战略将越来越重要。

2012年8月28日
脚注
  1. ^ 图1的数据来源为专利厅《专利行政年度报告》
    USPTO: http://www.uspto.gov/web/offices/ac/ido/oeip/taf/other_sites.htm
    EPO: Worldwide Patent Statistical Database (PATSTAT) 2010 April version
    SIPO: 利用SIPO website专利检索系统指定专利申请年份检索计数
参考文献
  • Choi, Suk Bong, Soo Hee Lee, and Christopher Williams (2011) "Ownership and firm innovation in a transition economy: Evidence from China," Research Policy, Vol.40, No.3, pp.441-452.
  • Hu, Albert Guangzhou and Gary H. Jefferson (2009) "A great wall of patents: What is behind China's recent patent explosion?" Journal of Development Economics, Vol.90, No.1, pp.57-68.
  • Hu, Albert Guangzhou (2010) "Propensity to patent, competition and China's foreign patenting surge," Research Policy, Vol.39, No.7, pp.985-993.
  • Lerner, Josh (2002) "150 years of patent protection," American Economic Review, Vol.92, No.2, pp.221-225.
  • Li, Xibao (2012) "Behind the recent surge of Chinese patenting: An institutional view," Research Policy, Vol.41, No.1, pp.236-249.
  • WIPO (2010) "World Intellectual Property Indicators 2010," WIPO.
  • 知识财产信息检索委员会第二小委员会(2012年)“中国专利调查研究——为日本企业调查活动传授调查中国专利的秘诀”,《知识产权管理》,Vol.62, No.1, pp.67-84.

2012年8月28日登载

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